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我国资本市场诚信水平提升

来源: 2015-08-05 13:17:50

  中国证监会7月31日公布的2014年证券期货市场诚信情况显示,2014年度我国资本市场诚信建设水平得到进一步提高,大多数市场参与主体没有失信记录。  数据显示,2383家、占比91%的上市公司当年没有失信记录;80家 ...

  中国证监会7月31日公布的2014年证券期货市场诚信情况显示,2014年度我国资本市场诚信建设水平得到进一步提高,大多数市场参与主体没有失信记录。
  数据显示,2383家、占比91%的上市公司当年没有失信记录;80家、占比67%的证券公司没有失信记录;80家、占比84%的基金管理公司没有失信记录;136家、占比89%的期货公司没有失信记录。
  证监会新闻发言人张晓军表示,截至2014年年底,中国证监会资本市场诚信数据库累计收录诚信信息69545条,涵盖了发行人、上市公司、证券公司、期货公司、基金管理公司、私募基金管理人、证券期货服务机构、高管人员和从业人员以及其他相关市场主体的监管执法信息、媒体反映信息、履行承诺信息等。
  从主要梳理数据来看,2014年度资本市场存在违法失信记录的机构总体上较少,总计394家,其中失信记录数量最多的机构是上市公司,总计231家,占当年存在失信记录机构总数的比例超过57%。其次为41家机构投资者和40家证券公司,其他各类机构整体上失信记录数量均保持在较低水平,其中新三板公司和律师事务所各为1家。
  资本市场存在违法失信记录的人员数量总计1080人,占比最大的是上市公司人员,总计634人,包括董事、监事、高管及其他相关责任人员,约占当年全部失信人数的59%。排名第二的是自然人投资者,共有211名自然人投资者出现失信行为,占比约为20%。再次为会计师事务所及资产评估机构人员105人,约占9.7%。从各类人员失信记录数量上看,证券公司、基金公司、期货公司存在失信记录的人员数量相对较少。
  从失信行为内容上看,2014年失信行为的违法成本持续增加,失信行为被揭露和惩戒的可能性在逐步加大。失信行为总体呈现多样化态势,包括信息披露违法失信、市场交易违法失信、业务经营违法失信、内控管理违法失信等多种形式,其中信息披露违法失信行为占据主要部分。随着对主要失信行为的严格监管执法,不同违法失信行为会杂交、糅合,制造或者利用信息优势、借助职务便利等可能将以“创新”的面目出现。
  张晓军说,诚信是资本市场健康、稳定、繁荣发展的重要基础。2014年度诚信信息数据的定量和定性分析,体现了一年来证监会立足“两维护、一促进”,服务经济社会发展大局,积极推进监管转型,持续加强市场诚信建设的重要成果,为进一步提升资本市场诚信水平,强化守信激励、失信惩戒的诚信约束作用提供了较好的基础和参考。
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