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铭记诚信 勿闯违规交易“雷区

来源:新闻晚报 2009-12-11 09:52:48

CFP供图      由中国证监会上市公司监管部、深圳证券交易所及相关派出机构联合举办的创业板首批上市公司培训会在京举行。培训会旨在促进上市公司相关高级管理人员及其控股股东、实际控制人了解有关监管法律法规,明确

铭记诚信 勿闯违规交易“雷区”

CFP供图

 

  

  由中国证监会上市公司监管部、深圳证券交易所及相关派出机构联合举办的创业板首批上市公司培训会在京举行。培训会旨在促进上市公司相关高级管理人员及其控股股东、实际控制人了解有关监管法律法规,明确自身承担的责任和义务,促进创业板上市公司提高规范运作水平,加强监管部门与上市公司间的交流。

  中国证监会上市公司监管部负责人在会上指出,监管机构和创业板上市公司当前面临的共同任务就是共同构建和谐、健康、持续发展的创业板市场。具体来说,第一是为投资者提供一个真实的上市公司;第二是为投资者提供一个可持续发展的上市公司;第三是共同努力推进和完善公司治理;第四是推进诚信文化建设;第五是共同构建相互沟通、相互信任、相互交流、相互监督的和谐发展环境。

  该负责人同时介绍了上市公司监管的理念:一是放松管制。监管部门为适应市场变化形势,在推动市场化变革中不断放松管制,减少不必要的行政审批,体现公司自治的市场法则,进一步拓展企业的自主权和创新发展空间。二是加强监管。在放松管制的同时,监管部门对市场主体的监管在不断改进和加强。基于多年来的监管实践,可将上市公司的违法违规行为归纳为无知违规、无意违规、惯性违规、被动违规、恶意违规五种类型。对这五种情形,监管部门将区分情况分别采取不同的监管措施。三是改进服务。上市公司与监管者之间不应该是简单的、绝对的“猫鼠”关系,而应是平等、互动的关系。监管部门与上市公司虽然是不同的市场主体,但两者促进上市公司规范运作、持续发展的目标是一致的。四是与时俱进。中国的资本市场尚处于发展初期,其内部机制和外部环境在不断地发生变化,这就要求监管者要“与时俱进”,不断随形势变化调整监管理念、监管措施和监管手段,探索符合中国国情的监管体制,在监管的适应性、适当性、针对性、有效性上下功夫。

  该负责人同时鼓励创业板上市公司通过资本市场做专、做精、做优、做强,自主创新,不断提高核心竞争力,利用资本市场平台进行行业整合、产业提升,希望保荐机构和相关中介服务组织切实履行职责,警示各方坚决勿闯虚假信息披露、操纵股价和内幕交易、损害上市公司利益、滥用募集资金和盲目扩张的禁区。

  深圳证券交易所相关负责人对创业板上市公司提出了四点要求,一是铭记诚信二字,善待广大投资者;二是专营主业,用好募集资金;三是提高信息披露质量,严禁内部交易和操纵市场的行为;四是要在公司治理、规范运作上下功夫。

  晚报记者 楚怡俊
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