1月7日，一位接近证监会的知情人士接受记者电话采访时表示，为建立有效的市场监督机制，证监会拟推出市场诚信档案，将市场的所有主体及从业者信息纳入其中，未来各市场参与方及公众可便捷地查询金融机构、上市公司、企业高管等主体的“污点信息”。

    此外，据该人士介绍，该系统已与中国人民银行征信局下属的征信中心联网，从中可随时查阅金融机构、上市公司、企业高管在中国人民银行的诚信记录。证监会是第一家与中国人民银行联网的国家部委，档案的公开及与中国人民银行联网，将使中国证券市场的监管更加公开、透明。

    该人士表示，诚信档案是证监会自制的一个数据库，此前该系统的雏形一直在证监会内部使用，涵盖被公安机关调查、被证监会处罚，被交易所、登记公司、证券业协会纪律处分的对象信息，相当于一个黑名单。但此前该“黑名单”只限于证监会自己用，并未对外公开。

    为了让有“诚信污点”的个人和机构受到市场的监督，证监会正在积极推进诚信档案的开放工作。目前还有两个环节需要解决，一是完善数据库，之前数据库中都是负面信息，未来还要把基本信息录入其中，即不仅要有市场主体的违法、违规信息，还要囊括基本履历、资格认证等内容。二是研究配套的规章制度，该规章将规范诚信档案信息的收集方式、信息提取标准，由谁来管理，如何使用，录入的后果等各方面问题。

    由于在公开之初，密集的负面信息将对涉及其中的上市公司股价产生影响，同时将影响涉嫌其中的非上市金融机构和从业者的信誉。该人士表示，考虑到诚信档案中的信息对市场影响重大，为避免造成市场波动，证监会未来可能采取分领域、分主体逐步开放的方式推进。

    该人士指出，相关的规章设计将是2011年证监会相关部门的重要工作，规章设计的进程将直接影响诚信档案的推出时间。