中国期货业协会四年工作回顾系列之二

　　以诚信建设为核心 有效提升行业自律意识

　　自律管理是期货市场管理体系的重要组成部分，自律管理具有灵活性、专业性特点，可以弥补行政监管的刚性和滞后性。行政监管是他律，行业协会是自律，二者有机结合，相互协调，有利于促进期货市场的稳定健康发展。2006年中国期货业协会第二次会员大会召开以来，中期协以加强行业诚信文化建设为核心，不断建立健全自律规则体系，优化自律管理运行机制，强化自律管理的职能和力度，有效提升了期货行业整体的自律意识和水平。

　　完善规则 夯实自律管理的基础

　　根据协会职责，中期协的自律管理可以概括为以下几个方面的内容：一是从业人员管理，包括考试、资格认证、执业规范、检查及培训等；二是制定行业规则和规范性文件，如行业技术标准、期货经纪合同指引、投资者教育指引等；三是行业投诉处理与纠纷调节；四是对会员和从业人员的违规行为进行自律惩戒。

　　自律规则是协会开展自律管理的基础。四年来，围绕上述职责，中期协先后制定（修订）发布了包括实体性规则和程序性规则在内的30多项自律规则或规范性文件，初步形成了多层次、专业化和规范化的自律管理规则体系，为开展自律管理奠定了良好基础。

　　督促检查 强化自律管理的力度

　　在建立健全规则的基础上，中期协也进一步加强了对期货公司和从业人员执行规则情况的监督检查。据了解，仅自去年以来，中期协就先后开展了两次大规模的期货从业人员专项检查以及一次全国范围的信息技术检查，对期货从业人员资格管理以及执行《期货从业人员行为准则》情况、期货公司信息技术规范与安全、会员和从业人员数据库管理等内容进行了全面检查，大大提高了期货公司和从业人员遵守、执行自律规则的自觉性和主动性。尤其是2009年开展的期货公司落实《期货公司信息技术管理指引》专项检查工作，对指导、规范期货公司信息技术系统建设发挥了积极的作用，推动期货公司信息技术系统上了一个新的台阶。

　　同时，中期协四年来共对4家期货公司会员和14名从业人员违反自律规则的行为给予了纪律惩戒，对于39家违规情节相对较轻、免于纪律惩戒的期货公司发出了合规警示函。为确保自律惩戒的公平、公正，协会成立了纪律委员会和申诉委员会，严格按照程序开展相关工作。

　　近年来，中期协更是将诚信建设作为自律管理的重要基础，并从制度、信息平台、诚信评价体系等各方面开展了工作，不断建立健全诚信约束机制。