本网讯 (记者 马婧妤)根据证监会网站15日公示信息,湖南证监局着手开展证券经营机构证券经纪业务管理,已开发出"湖南辖区证券经营机构营销人员管理数据库"(以下简称"数据库"),将营销人员纳入其中进
本网讯 (记者 马婧妤)根据证监会网站15日公示信息,湖南证监局着手开展证券经营机构证券经纪业务管理,已开发出"湖南辖区证券经营机构营销人员管理数据库"(以下简称"数据库"),将营销人员纳入其中进行管理。
据了解,该数据库包括了营销人员的全面信息,包括:姓名、性别、身份证号码、所属证券公司、所属证券营业部、从业资格情况、与所属公司签订的劳动合同或委托合同情况、个人手机号码、办公电话号码、全/兼职情况、诚信记录等。在查询从业资格情况、维护管理上十分方便,保密性也很强。
目前数据库的开发工作已基本完成,有关测试工作正在开展。湖南局称,数据库建好后,还将进行几方面工作,包括制定统一的《营销人员证书》,严格证书的发放和登记管理,确保营销人员的真实性和纯洁性;对辖区证券经营机构有关工作人员进行培训,做好数据填报工作,并制定数据库按时更新制度,确保数据库及时准确更新;以及签订有关保密协议,确保数据库安全,签订营销人员信息的真实性协议,确保信息真实准确。
此外,对于违反法律法规开展证券经纪业务的营销人员、开展不正当竞争的营销人员,以及客户投诉举报并查有实情的营销人员等,湖南局在严厉查处的同时,将把有关情况和处置结果记录在诚信记录中。
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