上海将在全国范围率先把证券公司高管及从业人员诚信记录纳入个人信用联合征信系统。

　　根据昨天上海证监局与上海资信有限公司签署的合作备忘录，上海辖区证券公司综合治理以来其高管及从业人员的执业违规记录将纳入上海市个人信用联合征信系统。这些执业违规记录包括刑事处罚、行政处罚和被市场禁入信息等。据悉，这是继两年前将上市公司高管信息在社会联合征信系统披露后，证券监管领域又一突破和聚焦，也标志着上海建立起了证券公司高管诚信系统和社会化监督制约机制。

　　上海市个人信用联合征信系统是对个人信用信息进行采集、加工，并提供个人信用信息查询和评估服务的社会信用联合征信系统。截至今年10月底，该系统已拥有超过902万人的信用信息，包括个人基本身份信息、商业银行各类消费信贷、信用卡的申请与还款记录、当地法院生效判决、执业注册会计师的执业信用信息等个人信用记录。

　　此次，将上海证券公司高管及从业人员诚信记录纳入该系统后，行政管理执法部门和社会各方均可方便、快捷地查询到相关证券公司高管及从业人员的诚信记录信息。同时，证券监管部门在对辖区证券公司高管任职资格进行审核时，也可有效嵌入个人信用报告查询流程。此举表明证监局对证券公司的监管由综合治理转为常规监管，同时通过上海社会联合征信系统的辐射效应，也能促使证券公司高管人员形成内在自律与社会监督相结合的约束力，从而提高上海证券公司整体规范运作水平。