鹏元资信评级过程违规遭深圳证监局出具警示函-资信调查-信用财富网

鹏元资信评级过程违规遭深圳证监局出具警示函

来源：和讯网 2018-01-29 18:20:45

　　1月26日，深圳证监局公布对鹏元资信评估有限公司采取出具警示函措施的决定。　　决定书显示，2017年6月对鹏元资信评估有限公司内控制度制定执行和评级项目质量控制等方面进行了现场检查。经查，发现其存在以下问 ...

　　1月26日，深圳证监局公布对鹏元资信评估有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　决定书显示，2017年6月对鹏元资信评估有限公司内控制度制定执行和评级项目质量控制等方面进行了现场检查。经查，发现其存在以下问题：

　　一、12大康债2016年跟踪评级项目中，发行人主体评级复评结果的调整缺乏充分依据。

　　二、12中桥债2016年跟踪评级项目中，在发行人出现重大事项后未按规定对其进行跟踪评级。

　　深圳证监局表示，鹏元资信评估有限公司的上述问题违反了《暂行办法》第五条和第十九条的相关规定。根据《暂行办法》第三十二条规定，决定对其采取出具警示函的监管措施，并在2018年2月28日以前提交书面整改报告。

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