12月2日，“ 第九届全球PE北京论坛 ” 在北京香格里拉饭店召开。本次论坛由中国股权投资基金协会、北京市金融工作局、北京市海淀区人民政府、北京股权投资基金协会联合主办，全球20个国家和地区的股权投资基金行业协会参与支持、协办。

　　北京市证监局局长王建平表示：希望北京市股权投资协会推荐引导更多的境外PE机构在北京落地展业。

王建平

　　以下是演讲实录：　　

　　尊敬的邵秉仁部长，王忠民主任，还有各位同仁，我这个讲话说实在话是没有安排，但是方会长强烈要求，我又是一个监管者的角色，我知道这个会场多多少少是不太受欢迎的，但是作为监管者我们也有责任借这个机会借这个平台向各位同仁报告一下我们监管的情况，也希望能够增加一些沟通，但是会跟大家分享几点看法，北京是中国大陆PE创投最活跃的地区，我们现在在协会备案，管理人是4000家，管理了12000支产品，管理2.5万亿个资产，行业大概是4万多从业人员，基本上在中国大陆所有指标在20%左右。但是这个行业其实是两极分化特别的严重，在北京基本上是这样，大致两极分化到什么程度，44家管理100亿，100亿企业的公司有44家，就是1%的机构管了48%的资产，那另外一个数字就是2800家机构管理的资产规模都在一亿以下，就是56%的管理人员管理了2%的资产，所以说这个是北京辖区的一个情况，当然所有的这些指标也在国内都是居于前列。在这个情况下从证监局我们的监管职责和方式一直也是在探索前行，坦率的讲对行业来讲也是在行业的争议当中建立起的，因为我实际上长期和协会还是有很多的联系，私人的交往也比较多，那国际上关于此类机构监管实际上也是有不同的模式，或者是等同于机构的管理。

　　那我们现在北京面临这么大的群体我们怎么监管大致有这种方式，一个我们叫做全行业的排查，这个排查是什么，实际上是解决了在中国京津业协会备案的企业到底在北京辖区的活跃情况业务开展情况，我们用了一个最土的方式给EMS10块钱，然后说他们上门去说我们有一个大致的调查表，回来了说这个公司还存在，如果不回来公司要么就是自行关闭了要么就搬到别的地方了，这是一个大致的方式，了解总体的情况。那第二个就是风险监管，霍书记提供了一些监控的平台，冒烟指数是来监控有可能发生风险或者是违法违规的一些现象，当然我们也用这些数据来做非现场的处理。第三个是有目的的现场检查，因为我们每年还是会确立一些协同检查的重点，当然对4000多家机构对我们来讲确实是一个很大的工作。第四个就是风险事件的处置，刚才霍书记讲到了北京虽然这个行业是高度自律著称，那也有LP的管理，但是应该来讲在行业起步之初还是有一些风险事件，第五个就是投资者权利的维护，这个是我想跟大家分享的，就是我们的监管职责和监管的方式我个人认为还是在探索的过程当中。

　　第二个我们最近在最近三年的监管我们看到了PE行业的一些问题，总体上确实是说这个行业在支持中国的实体经济，在支持北京辖区的创新转型和整个经济结构的改善和经济的增长都做出了很大的贡献，但确实就是我们刚才讲的，这是一个鱼龙混杂的行业，就是有龙也有鱼，相对来讲是比较多规种的行业，我们看到了一个行业第一个高度自融自担自投，就是有一些PE机构和他的关联企业通过在体外设置资金池规避监管，实际上是客户资金的投向也得到了效率监控。第二个就是明股持债还是大量的存在。第三个就是说非法集资现象实有发生，2014年我们开始接手的时候我和霍局长面临最大的压力实际上是数字行业的非法集资，霍书记说今年还有80宗，这方面是由于互联网金融蓬勃的发展我们压力稍微少了一点，我们跟霍书记说一个亿的珠宝700亿就把大大小小PE引发的风险给盖住了，但是非法集资在这个行业还是时有发生的。第四个就是行业风控的差异，那有一些小的公司新创的公司我们看到缺乏最基本的风控的能力，今年我们查到了一些比较过去一年以内比较热门的一些投资案例或者是添加个人大量的用个人信用管理做担保，后来我也跟管理人员说恐怕你们包括了审计师是没有办法说我对所有的债务承担责任，这个恐怕在业界来讲是缺乏最基本的一些要求的。第五个是北京下去特种的现象，就是我们现在说的，我刚才说的这个数据里面还有一类企业包括了北京还有1400个管理了1.2万资产，他是注册在异地，比如说新疆、西藏、上海、深圳，但是并不在北京，这个方面就是各地的一些政策差异造成的，当然也给获书记带来了很大的压力，他要持续的改善税收的优惠还有其他的政策条件，但是确实也带来了一些风险的因素，这个是我们看到的几个方面的问题给大家分享一下。

　　第三个作为监管者我觉得我也对两个协会还是有一些期望，因为从监管的力量角度确实是监管方式也在探索过程当中，所以说我也跟方会长沟通过，第一个我们希望两个协会特别是北京股权协会提高代表性和影响力，因为我们现在面对4000家，现在我们大概会员好象是200多家，但是总而言之跟整个辖区的行业数目是不太对称的，所以说我们希望逐步的提高会员的数量进行提高虚拟。第二个继续加强业界的交流，像一年一度的PE论坛是一个很好的平台，也是对大家有所帮助的，他们也做了很多的培训，希望这方面继续做的更好。第三个就是探索投资者的权益维护的一些方式，因为我觉得作为一个自律组织那中国我们现在又要求是合格来投资此类产品，我们觉得协会有责任来探讨包括一些重产的方式。第四个我相信也是我的诉求实际上是霍局长他更主要的诉求就是希望大家发挥业界的影响和联系，推进领导更多的境外的PE机构在北京落地展业，我相信霍局长和我会竭尽为大家做工作，谢谢大家。