近日，湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司（以下简称运鸿创赢）因发行的基金产品未履行备案手续等六项违规行为，被湖北证监局责令改正、警告，并合计罚款6万元。同时，3名直接负责的高管被警告并处罚。 处 ...
近日，湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司（以下简称运鸿创赢）因发行的基金产品未履行备案手续等六项违规行为，被湖北证监局责令改正、警告，并合计罚款6万元。同时，3名直接负责的高管被警告并处罚。
处罚决定书显示，运鸿创赢发行的运鸿创赢光能1号基金在满足约定备案条件的情况下，未及时办理基金备案手续。同时，在资金募集过程中，运鸿创赢向合格投资者之外的个人募集资金。运鸿创赢通过在投资者之间签订《委托投资协议书》的方式，间接向钟某、孟某君、王某婷、经某、李某燮等募集资金。上述5名投资者的投资金额均不足100万元，不符合投资者标准，也不符合合格投资者。
另外，运鸿创赢在其官方网站上，向不特定对象宣传推介其基金产品。其官网显示，“运鸿创赢基金的性质和预期收益：该基金不是普通传统意义上的银行理财式的保本基金产品，而是可以孵化金蛋的母基金，即：申购运鸿创赢基金份额=可转换股权基金=运鸿光能上市原始股权”。
此外，运鸿创赢还存在向投资者承诺最低收益、未落实投资者风险评估要求、重大事项未按要求及时向基金业协会报告的违规行为。
上述违规行为的相关责任人为时任运鸿创赢总经理刘庆、时任运鸿创赢执行董事李风雷和时任运鸿创赢副总经理赵喆。
湖北证监局依据《暂行办法》第三十八的规定，决定对运鸿创赢上述违规行为责令改正，给予警告，并合计处以6万元罚款；对刘庆给予警告，并合计处以5万元罚款；对李风雷给予警告，并合计处以3万元罚款；对赵喆给予警告，并合计处以3万元罚款。
公开资料显示，湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司成立于2015年2月4日，注册资本2000万元人民币，经营管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务。
