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内地场外证券业务建黑名单制度9月1日起正式实施

来源: 2015-07-30 23:10:06

  中国证券业协会发布《场外证券业务备案管理办法》,自9月1日起正式实施。  当中建立场外证券业务黑名单制度,把严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单6至24个月不等,案情特别严重的,更会被永久列入黑名单 ...

  中国证券业协会发布《场外证券业务备案管理办法》,自9月1日起正式实施。

  当中建立场外证券业务黑名单制度,把严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单6至24个月不等,案情特别严重的,更会被永久列入黑名单。

  《办法》规定,备案机构应于被列入黑名单后5个工作日内在中证监指定传媒发布“风险提示公告”,且不得新开展相同场外证券业务。按照《办法》,备案机构应当于首次开展某项应备案业务日起的一个月内,报送备案资料。

  《办法》实施前已开展相关场外证券业务的机构,应当按照中证机构间报价系统的要求,自正式实施日起一个月内,补办首次备案手续。
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