内地场外证券业务建黑名单制度9月1日起正式实施-市场研究-信用财富网

内地场外证券业务建黑名单制度9月1日起正式实施

　　中国证券业协会发布《场外证券业务备案管理办法》，自9月1日起正式实施。　　当中建立场外证券业务黑名单制度，把严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单6至24个月不等，案情特别严重的，更会被永久列入黑名单 ...

　　中国证券业协会发布《场外证券业务备案管理办法》，自9月1日起正式实施。

　　当中建立场外证券业务黑名单制度，把严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单6至24个月不等，案情特别严重的，更会被永久列入黑名单。

　　《办法》规定，备案机构应于被列入黑名单后5个工作日内在中证监指定传媒发布“风险提示公告”，且不得新开展相同场外证券业务。按照《办法》，备案机构应当于首次开展某项应备案业务日起的一个月内，报送备案资料。

　　《办法》实施前已开展相关场外证券业务的机构，应当按照中证机构间报价系统的要求，自正式实施日起一个月内，补办首次备案手续。

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