为进一步贯彻落实证券期货市场诚信建设暨诚信档案启动运行工作会议精神，做好诚信档案管理工作，更好地发挥诚信档案在监管工作中的作用，山东证监局在认真调查摸底的基础上，针对辖区诚信建设的现状，确定了从完善制度、加强宣传、切实发挥作用等方面入手不断加强诚信建设的工作思路，并对建立诚信监管新机制进行了积极探索。

一、修订制度，理顺工作机制

   《诚信档案管理工作规程》是开展辖区诚信建设工作的基础和重要制度保障，是记录失信行为信息、明确诚信档案管理工作职责分工等的重要依据。规程的修订重点突出以下几个方面：

   一是健全工作责任制。结合内设机构调整，确定稽查二处为局诚信档案管理工作牵头处室；充实诚信档案管理工作人员，配备2名局诚信档案管理员，各业务处室指定1名诚信档案联络员，并明确以上管理人员均须为正式工作人员。

   二是强化信息报送机制。实行经办人、处室负责人、分管局领导三层把关制度，确保诚信信息的真实性、完整性。合理分配信息报送和录入时限，给予业务处室更多的诚信信息整理时间。

   三是注重发挥诚信档案作用。规程明确了监管处室在查询诚信档案为监管工作服务的责任。同时，规范了录入的诚信信息类别，保证各类监管措施能够全部在案。

二、加强宣传，增强市场认同

   诚信宣传是各类市场主体了解诚信、认同诚信的重要保障。我局积极利用系统网络资源拓宽宣传渠道，在局互联网站开辟了诚信建设专栏。同时，为促进诚信建设与行业自律的有效结合，积极协调山东上市公司协会和山东省证券业协会在协会网站上开辟诚信建设专栏，并及时向专栏提供宣传信息。专栏的开辟，及时向市场主体通报了辖区诚信建设情况，宣传了我会诚信建设的相关要求和最新动态，对辖区市场主体诚信意识的树立起到了积极的引导作用。

三、注重应用，完善行政许可

   诚信档案，贵在使用。我局组织行政许可受理和审核处室认真研究诚信档案与行政许可的融合途径、失信行为对审核结果的影响力等问题，将查询诚信档案作为行政许可审核环节的必要步骤。为保证该项措施的贯彻落实，稽查二处定期对相关处室的行政许可工作单进行检查，这在促进诚信档案有效利用的同时，也有助于保护行政相对人的合法权益。

四、鼓励探索，实行考核量化

   诚信建设涉及面广，情况复杂，弹性较大，一些重要的诚信监管措施要先行试点，逐步推开。根据各业务处室监管工作的实际情况，我局鼓励监管处室在实践中开展多种形式的诚信建设活动，不断探索“实践诚信”新手段。同时，为进一步推动诚信建设，我局将该项工作开展情况列为处室日常绩效考核的重要指标，并本着“重执行、见成效”的原则，对诚信建设考核指标进行了量化。日常绩效考核工作开展以来，有效督促了相关处室及时完成诚信建设的相关工作任务，取得了较好效果。