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证监会放宽券商业务范围审批 铺路融资融券

来源:每日经济新闻 2008-11-03 14:11:45

证监会发布《证券公司业务范围审批暂行规定》(下称《规定》),自2008年12月1日起施行。根据《规定》,证券公司再次申请增加业务种类距前次申请间隔时间由1年缩短至6个月。   分析人士认为,此次新规定的发布,有助于推进融资融券业务的

  证监会发布《证券公司业务范围审批暂行规定》(下称《规定》),自2008年12月1日起施行。根据《规定》,证券公司再次申请增加业务种类距前次申请间隔时间由1年缩短至6个月。

  分析人士认为,此次新规定的发布,有助于推进融资融券业务的顺利进行。

  《规定》第八条指出,证券公司如果要增加业务种类,需要取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年;如果要再次申请增加业务种类的,需距前次申请获准后超过6个月。而此前,证券公司如果要申请新业务种类,需要距前次申请间隔1年。

  《规定》第十二条也明确指出,证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前,不得经营申请增加的业务,也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的,应当在取得换发的经营证券业务许可证后,采取有效措施,开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

  此次新规定的发布,是证监会自今年10月5日宣布启动融资融券试点以来,首次对证券公司申请融资融券业务订立相关规定。

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